§ 2. Принцип законности в арбитражном процессе

Законность есть состояние жизни общества, в котором существует качественное, непротиворечивое законодательство, а принятые нормы права уважаются и исполняются органами власти, должностными лицами, организациями и гражданами.

В условиях законности в случае нарушения права государство обеспечивает организациям, гражданам-предпринимателям и иным заинтересованным лицам надлежащую защиту в установленном АПК РФ процессуальном порядке.

Арбитражный процесс является формой защиты права судом, поэтому законность – главный принцип деятельности суда.

Законность означает соответствие постановлений арбитражных судов, процессуальных действий судов, участников процесса нормам материального и процессуального права, т. е. закону.

Принцип законности провозглашен в качестве основополагающего принципа деятельности арбитражных судов в Российской Федерации (ст. 6 ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации»).

По содержанию он включает требование к судам правильно применять нормы материального (регулятивного) права и совершать процессуальные действия, руководствуясь законодательством о судопроизводстве в арбитражных судах. Законность при рассмотрении дел арбитражным судом обеспечивается правильным применением законов и иных правовых актов, а также соблюдением всеми судьями арбитражных судов правил, установленных законодательством о судопроизводстве в арбитражных судах (ст. 6 АПК РФ).

Арбитражные суды рассматривают дела на основании Конституции РФ, международных договоров Российской Федерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов, нормативных правовых актов Президента РФ и нормативных правовых актов Правительства РФ, нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти, конституций (уставов), законов и иных нормативных правовых актов субъектов Российской Федерации, актов органов местного самоуправления. Арбитражный суд, установив при рассмотрении дела несоответствие нормативного правового акта иному имеющему высшую юридическую силу нормативному правовому акту, в том числе издание его с превышением полномочий, принимает судебный акт в соответствии с нормативным правовым актом, имеющим высшую юридическую силу (ст. 13 АПК РФ).

Если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем предусмотрены законом, то применяются правила международного договора.

Арбитражный суд в соответствии с законом или международным договором Российской Федерации применяет нормы права других государств, а также обычаи делового оборота. Под обычаем делового оборота, который в силу ст. 5 ГК может быть применен судом при разрешении спора, вытекающего из предпринимательской деятельности, следует понимать не предусмотренное законодательством или договором, но сложившееся, т. е. достаточно определенное в своем содержании, применяемое в какой-либо области предпринимательской деятельности правило поведения, например традиции исполнения тех или иных обязательств^[47].

При рассмотрении и разрешении споров арбитражные суды руководствуются законодательством о судопроизводстве в арбитражных судах (ст. 3 АПК РФ). Субъекты Федерации не имеют права принимать нормы, регламентирующие процессуальные отношения в арбитражных судах.

Все арбитражные процессуальные нормы трудно или невозможно включить в ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» либо в АПК РФ. С точки зрения содержания принципа законности важно, что процессуальные нормы, расположенные в актах материально-правового характера, должны приниматься, во-первых, только на федеральном уровне; во-вторых, соответствовать законодательству о судопроизводстве в арбитражных судах (ст. 3 АПК РФ). Если они не соответствуют нормам АПК РФ, то применяются правила АПК РФ, либо акты, имеющие высшую юридическую силу.

Реализация принципа законности в арбитражном процессе обеспечивается целым рядом процессуальных гарантий. К их числу относятся прежде всего гарантии, составляющие содержание других принципов арбитражного процессуального права, например, независимость судей арбитражного суда и подчинение их только Конституции РФ и федеральному закону, равенство перед законом и судом, состязательность процесса и равноправие сторон.

Гарантиями реализации принципа законности являются возможные отводы судьи, помощника судьи, секретаря судебного заседания, эксперта, переводчика (гл. 3 АПК РФ), участие прокурора в деле (ст. 52 АПК РФ), участие в арбитражном процессе государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов (ст. 53 АПК РФ), объективный порядок формирования состава суда, участие в процессе арбитражных заседаний (ст. 18, 19 АПК РФ), право стороны иметь представителя (ст. 59 АПК РФ), четкий регламент формы и содержания искового заявления (ст. 125 АПК РФ) и ограниченный перечень оснований к возвращению искового заявления (ст. 129 АПК РФ).

В АПК РФ предусмотрена аудиозапись составления протокола судебного заседания (ст. 155 АПК РФ). В случае обжалования судебных актов в вышестоящий арбитражный суд по протоколу можно проверить законность ведения процесса и совершения отдельных процессуальных действий.

В качестве гарантии принципа законности в арбитражном процессе установлена письменная форма решения и подробно регламентировано его содержание (ст. 169–170 АПК РФ).

Цель арбитражного процесса состоит в том, чтобы в результате рассмотрения дела были установлены действительные фактические обстоятельства дела (истина) и правильно применена норма материального права.

Нормы материального права считаются нарушенными или неправильно примененными, если арбитражный суд не применил закона, подлежащего применению; применил закон, не подлежащий применению; неправильно истолковал закон.

Правильному применению закона всегда предшествует процессуальная деятельность сторон и арбитражного суда по установлению оснований возникновения, изменения или прекращения субъективных прав и обязанностей сторон, т. е. юридических фактов. Процесс познания в арбитражных судах включает как установление фактов, с которыми стороны связывают возникновение, изменение или прекращение права, так и правовую оценку установленных фактов.

Нельзя считать принцип законности реализованным, если по конкретному делу арбитражный суд не установит полно и верно действительные обстоятельства по делу, права и обязанности сторон. Действующее законодательство об арбитражном судопроизводстве предусматривает перечень доказательств, с помощью которых устанавливаются фактические обстоятельства (ст. 64 АПК РФ), порядок их представления, истребования (ст. 66 АПК РФ), правила оценки доказательств (ст. 71 АПК РФ).

Принцип законности означает, что при рассмотрении и разрешении арбитражным судом отнесенных к его ведению дел должна строго соблюдаться установленная арбитражным законодательством процессуальная форма деятельности, т. е. порядок определения лиц, участвующих в деле, возбуждения процесса, извещения и вызовов участников процесса, подготовки дела к судебному разбирательству, ведения дела в судебном заседании, обжалования решения или определения, а также исполнения решения суда.

§ 3. Организационно- функциональные принципы арбитражного процесса

Принцип осуществления правосудия только судом. Защита экономических прав организаций, граждан-предпринимателей, иных заинтересованных лиц может быть осуществлена посредством обращения сторон с иском в третейский суд, предъявления стороной (кредитором) претензий к должнику, а также способами самозащиты (ст. 14 ГК РФ). Закон предусматривает возможность защиты и в административном порядке (ч. 2 ст. 11 ГК РФ). Деятельность по защите прав в приведенных формах не является правосудием.

Правосудие – специальный вид государственной деятельности по защите права и реализуется только судами. Правосудие в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности осуществляется арбитражными судами в Российской Федерации, образованными в соответствии с Конституцией РФ и федеральным конституционным законом, путем разрешения экономических споров и рассмотрения иных дел, отнесенных к их компетенции АПК РФ и другими федеральными законами, по правилам, установленным законодательством о судопроизводстве в арбитражных судах (ст. 1 АПК РФ).

В ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации» говорится, что судебная власть в Российской Федерации осуществляется только судами в лице судей и привлекаемых в установленном законом порядке к осуществлению правосудия присяжных, народных и арбитражных заседателей. Никакие другие органы и лица не вправе принимать на себя функцию правосудия (ст. 1).

Конституция РФ и ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации» (ч. 3 ст. 1) предусматривают реализацию судебной власти посредством конституционного, гражданского, административного и уголовного судопроизводств. Арбитражное судопроизводство в Конституции РФ и ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации» не упоминается. Арбитражные суды являются специализированными по рассмотрению и разрешению экономических споров, применяют одно и то же материальное право, как и суды общей юрисдикции.

В.М. Шерстюк правильно отмечает, что содержание этого принципа значительно обогатилось в АПК РФ 2002 г., в котором закреплены гарантии его реализации^[48].

Арбитражный суд – самостоятельный орган государственной власти, занимающий особое место в судебной системе. Судьи арбитражных судов назначаются на должность в порядке, установленном ст. 128 Конституции РФ и ст. 13 ФКЗ «О судебной системе в Российской Федерации».

Арбитражные суды имеют закрепленную в законе процессуальную форму деятельности, отличающуюся спецификой. У правосудия, осуществляемого арбитражными судами, есть свой предмет деятельности (компетенция). Предмет ведения конкретных арбитражных судов распределяется на основании правил о подсудности, которые предопределены законом^[49].

Никакой иной государственный или иной орган не вправе рассматривать, разрешать правовые конфликты, отнесенные к компетенции арбитражных судов, и пользоваться порядком осуществления правосудия, установленного для арбитражных судов.

Принцип сочетания единоличного и коллегиального состава суда при рассмотрении дел. Дела в первой инстанции рассматриваются судьями арбитражного суда единолично, если иное не предусмотрено законом (ст. 17 АПК РФ).

Обязательный коллегиальный состав суда предусмотрен при рассмотрении в суде первой инстанции: дел об оспаривании нормативных правовых актов; дел, направленных в арбитражный суд первой инстанции на новое рассмотрение с указанием на коллегиальное рассмотрение; дел, решение о коллегиальном рассмотрении которых приняты председателем судебного состава в связи с их особой сложностью на основании мотивированного заявления судьи; дел, относящихся к подсудности Суда по интеллектуальным правам.

Вопросы, возникающие при рассмотрении дел арбитражным судом в коллегиальном составе, разрешаются судьями большинством голосов. Никто из судей не вправе воздержаться от голосования. Председательствующий в заседании голосует последним. Судья, не согласный с решением большинства, обязан подписать это решение и вправе изложить в письменном виде свое особое мнение, которое приобщается к делу, но не оглашается (ст. 20 АПК РФ). Оно может учитываться судом при пересмотре решения в случае его обжалования. С ним могут знакомиться лица, участвующие в деле, как с материалами дела (ч. 1 ст. 41 АПК РФ).

Участие арбитражных заседателей в арбитражном процессе основано в настоящее время на ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации» (ч. 1 ст. 1). Арбитражный суд первой инстанции в составе судьи и двух арбитражных заседателей рассматривает экономические споры и иные дела, возникающие из гражданских и иных правоотношений, если кто-либо из сторон заявит ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей в связи с особой сложностью дела и (или) необходимостью использования специальных знаний в сфере экономики, финансов, управления (ч. 1 ст. 19 АПК РФ). Дела особого производства, дела, вытекающие из административных и иных публичных правоотношений, а также дела, предусмотренные ч. 2 ст. 17 АПК РФ, не подлежат рассмотрению с участием арбитражных заседателей.

Требования, предъявленные к арбитражным заседателям, формирование и утверждение списков арбитражных заседателей, срок их полномочий и другие аспекты участия заседателей в арбитражном процессе, регламентируются специальным законом^[50] и ст. 19 АПК РФ.

Принцип независимости судей относится к числу важнейших принципов деятельности арбитражных судов в Российской Федерации (ст. 6 ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации»).

Этот принцип означает, что при осуществлении правосудия судьи арбитражного суда независимы, подчиняются только Конституции РФ и федеральному закону (ст. 5 АПК РФ).

Какое бы то ни было постороннее воздействие на судей, вмешательство в их деятельность любых государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов, организаций, должностных лиц или граждан недопустимы и влекут за собой ответственность, установленную административным и уголовным законодательствами.

Суждения о фактических обстоятельствах дела, достоверности доказательств, о правах и обязанностях сторон должны быть убеждениями самих судей арбитражного суда, а не суждениями, навязанными им другими лицами извне.

Судья арбитражного суда при разрешении экономических и иных споров обязан применять закон и не вправе подчинять свое решение усмотрению глав местной администрации, органов власти, должностных лиц.

Существовавшее ранее (до 1974 г.) право органов государственного управления пересматривать решения, при которых состояли государственные арбитражи, в настоящее время, естественно, не действует.

Независимость судей обеспечивается политическими, экономическими, правовыми гарантиями (ст. 10–11 ФКЗ «О статусе судей в Российской Федерации»). Деление гарантий на три вида условно, так как все гарантии закреплены в различных нормах права.

К политическим гарантиям независимости судей арбитражного суда относятся те положения, которые запрещают судьям быть представителями каких-либо государственных и иных организаций, состоять в политических партиях, движениях, представлять интересы должностных лиц, государственных образований, территорий, наций, народностей, социальных групп. Решения арбитражного суда должны быть свободными от соображений практической целесообразности и политической склонности судей.

Вблизи зданий судов не разрешается проведение митингов, манифестаций, шествий.

К экономическим гарантиям независимости судей арбитражного суда относятся те положения законодательства, которые представляют судьям за счет государства материальное и социальное обеспечение, соответствующее высокому статусу судей, бесплатное предоставление жилой площади и другие социальные льготы.

К юридическим гарантиям независимости судей арбитражных судов относятся установленный законом порядок отправления правосудия; несменяемость судей; устройство арбитражной судебной системы; установленный порядок отбора и наделение судей арбитражных судов полномочиями; право судьи на отставку; запрет вышестоящему арбитражному суду давать в своих постановлениях при отмене решения нижестоящего арбитражного суда указания о достоверности или недостоверности доказательств, о том, какую норму материального права следует применять при новом рассмотрении дела.

Гарантией независимости судей является также порядок их назначения на должность.