Раздел 1
Основы патентного анализа

1.1. Результаты интеллектуальной деятельности и их правовая охрана

В ходе творческой, научной, изобретательской деятельности человека возникают различные результаты: новые идеи и знания, разнообразные документы (отчеты, доклады, обзоры, статьи, техническая документация и др.), фото-, видео- и аудиоматериалы, технологии, данные, их аналитические представления и др. Часть из них подлежат правовой охране, т. е. могут быть защищены в рамках действующего законодательства от несанкционированного копирования и использования другими лицами и организациями. Такие результаты становятся интеллектуальной собственностью их авторов, организаций – их работодателей или заказчиков исследований, разработок, инновационных проектов, творческих произведений. Некоторые из них защищены авторским правом – это, например, произведения науки, литературы и искусства (сценарные, музыкальные произведения с текстом или без, хореографические произведения и пантомимы, произведения декоративно-прикладного и сценографического искусства и др.) (ст. 1259 ГК РФ). Для возникновения авторских прав на них не требуется специальной регистрации или соблюдения каких-либо иных формальностей.

Для правовой охраны других результатов, напротив, государственная регистрация необходима. К ним относятся (ст. 1225 ГК РФ):

• изобретения,

• полезные модели,

• промышленные образцы,

• селекционные достижения,

• топологии интегральных микросхем,

• базы данных,

• фирменные наименования,

• наименования мест происхождения товаров,

• товарные знаки и знаки обслуживания,

• географические указания.

Бóльшая часть перечисленных выше объектов отнесена к промышленной собственности Парижской конвенцией по охране промышленной собственности, которая является первым и ключевым международным соглашением в области охраны прав на результаты интеллектуальной деятельности (РИД) (принята впервые в 1883 г., в настоящий момент участниками являются 180 стран, включая Россию). Данная категория охватывает объекты, применимые в производстве, причем в широком смысле: в промышленности, сельском хозяйстве и других отраслях [ВОИС, 2016].

Особые случаи представляют собой программы для ЭВМ и базы данных: они не подлежат обязательной государственной регистрации, но могут быть зарегистрированы по желанию авторов, и подобная практика довольно широко распространена. В 2022 г. в России зарегистрировано почти 26 тыс. программ для ЭВМ и около 3.8 тыс. баз данных [Роспатент, 2023].

1.2. Изобретение, полезная модель

Оценка состояния и развития технологических областей или отдельных технологий проводится на основе анализа наиболее значимых в научнотехническом отношении РИД – изобретений и (реже) полезных моделей [Стрельцова, Кузьмин, 2019].

В качестве изобретения охраняется техническое решение в любой области, относящееся к продукту (в частности, устройству, веществу, штамму микроорганизмов, культуре клеток растений или животных) или способу (процессу осуществления действий над материальным объектом с помощью материальных средств), в том числе к применению продукта или способа по определенному назначению (ст. 1350 ГК РФ).

Так, в качестве изобретений могут быть запатентованы различные продукты, среди которых:

• устройства (например, Антенно-мачтовое устройство для измерительных антенн в подвижных комплексах, патент RU2778374),

• установки (например, Сепарационная установка для определения потенциального содержания жидких углеводородов в природном газе, патент RU2768128),

• комплексы (например, Комплекс для исследования электронных радиотехнических средств бесконтактного взаимодействия с системами бесключевого доступа автомобилей, патент RU2769712),

• системы (например, Система для измерения солнечных спектров атмосферы, патент RU2789993),

• другие объекты (например: Цистерна для транспортировки топлива, содержащая несколько емкостных датчиков уровня границы раздела сред, патент RU2777875; Датчик давления для введения в систему кровообращения человека, патент RU2806618).

Кроме того, могут быть запатентованы способы осуществления различных операций и процедур (например: Способ нанесения антимикробного покрытия на медицинский катетер и покрытие, полученное данным способом, патент RU2810427; Способ производства растительного пищевого продукта, заменяющего мясо, и растительный пищевой продукт, полученный этим способом, патент RU2795817; Способ обнаружения ДНК вируса гепатита B в ультранизких концентрациях и специфические олигонуклеотиды для использования в способе, патент RU2782951).

Для того чтобы стать патентоспособным, изобретение должно отвечать следующим требованиям:

• быть промышленно применимым,

• содержать определенный элемент новизны,

• иметь изобретательский уровень,

• не входить в перечень непатентоспособных объектов (научные теории, математические методы, сорта растений, породы животных и др.).

В качестве полезной модели охраняется техническое решение, относящееся к устройству и соответствующее требованиям новизны и промышленной применимости. Полезные модели иногда называют «малыми изобретениями», поскольку они хотя и представляют собой новые технические решения, однако не в полной мере соответствуют требованиям к патентоспособности изобретения. Полезные модели зачастую содержат незначительные улучшения, модификации уже существующих продуктов (объектов), которые тем не менее могут играть значимую роль в инновационной деятельности предприятий. Ввиду этого многие юрисдикции (в том числе Россия) предоставляют правовую охрану подобных решений в форме патента на полезную модель, и этот режим активно используется. Так, в 2022 г. в Роспатент резидентами страны было подано почти 8.4 тыс. патентных заявок на такие объекты интеллектуальной собственности [Роспатент, 2023]. Однако, например, в США, которые являются одним из крупнейших мировых рынков интеллектуальной собственности, правовая охрана полезным моделям не предоставляется.

В случае соответствия изобретения или полезной модели необходимым требованиям для их правовой охраны выдается патент – документ, удостоверяющий приоритет, авторство и исключительное право на использование данного объекта его обладателем. Патент на изобретение действует, как правило, 20 лет в границах определенной юрисдикции (страны или группы стран), на полезную модель – от 6 до 15 лет в зависимости от особенностей национального законодательства. По истечении срока действия патента изобретение или полезная модель становятся общественным достоянием (ст. 1364 ГК РФ). В случае несанкционированного использования запатентованных изобретения или полезной модели патентообладатель вправе обратиться в суд с целью прекращения незаконной деятельности и компенсации убытков.

Значительная часть патентной аналитики, в том числе патентных ландшафтов, создаваемых международными организациями, базируется на документах, относящихся исключительно к изобретениям (см., например, [WIPO, 2023b, 2023c]). В отдельных случаях патенты на полезные модели могут учитываться для анализа технологических трендов и патентных портфолио организаций, однако от такого подхода целесообразно отказаться, если исследование предполагает проведение межстрановых или иных сопоставлений. Отметим, что в английском языке термин patent всегда означает патент на изобретение^[1] – таким образом, формирование патентного ландшафта (patent landscape) подразумевает прежде всего анализ именно этих документов.

1.3. Этапы патентования изобретения и виды патентных документов

Процедура патентования изобретения (получения патента) может иметь незначительные модификации в разных странах, однако в большинстве случаев она предусматривает несколько стандартных этапов, на каждом из которых формируется новый тип патентного документа (рис. 1)^[2].

Рис. 1. Основные этапы получения патента на изобретение

Источник: составлено авторами.

Заявка на получение патента на изобретение

(патентная заявка)

Прежде всего заявитель (физическое или юридическое лицо) либо его представитель должен подать в патентное ведомство заявку на получение патента на изобретение, составленную в соответствии с формальными требованиями. Именно с даты подачи заявки отсчитывается срок действия патента в случае его выдачи.

Заявка на изобретение включает в себя заявление, описание изобретения, его формулу, чертежи и иные материалы, реферат (ст. 1375 ГК РФ). Описание должно быть подробным настолько, чтобы специалист в соответствующей области техники смог, руководствуясь им, воспроизвести изобретение. Подобное описание, как правило, содержит чертежи или схемы. Формула изобретения – его краткая характеристика, определяющая объем предоставляемой патентной охраны.

Национальные и региональные патентные ведомства, профильные международные организации публикуют сводные статистические данные о числе поданных патентных заявок на изобретения. Эта информация традиционно применяется для оценки уровня и динамики патентной активности: по регионам, странам, технологическим областям. Например, на рис. 2 показано общее число патентных заявок, поданных заявителями отдельных стран в 2010–2022 гг. График демонстрирует, что за этот период показатель по России снизился на 22 % – c 32.5 до 25.6 тыс. В то же время патентная активность некоторых стран стабильно росла. В результате в мировом рейтинге наша страна переместилась с 10-го на 14-е место, пропустив вперед Индию, Италию, Швецию и Канаду.

Рис. 2. Число патентных заявок на изобретения по странам заявителей^[3], тыс.

Источник: расчеты авторов по данным Роспатента, ВОИС (по состоянию на 11 декабря 2023 г.); [НИУ ВШЭ, 2023a].

Несмотря на то что часть поданных заявок на следующих этапах может быть отклонена или переквалифицирована в заявки на другие объекты интеллектуальной собственности, сведения об их числе и структуре дают общее представление о трендах изобретательской активности и патентования, приоритетах разработчиков новых технических решений, динамике технологических направлений.

Полные тексты заявок на данном этапе не публикуются, что делает невозможным использование этого типа патентных документов для решения более сложных аналитических задач.

Стратегии патентования: национальные, региональные и международные заявки

Действие патента распространяется на определенную территорию (страну, несколько стран, регион), поэтому на этапе подачи заявки заявитель – с учетом дальнейших планов по использованию изобретения – принимает решение о конкретной территории, на которой испрашивается правовая охрана [НИУ ВШЭ, 2024]. В зависимости от этого решения он может использовать национальную процедуру (подать заявку в патентное ведомство определенной страны) или одну из доступных региональных систем, которые позволяют расширить страновой охват и при этом уменьшить совокупные издержки на регистрацию патента. К ним относится, например, Евразийская патентная система, которая обеспечивает защиту прав на изобретение на территории всех девяти стран – участниц Евразийской патентной конвенции^[4] (Азербайджан, Армения, Беларусь, Казахстан, Киргизия, Молдова, Россия, Таджикистан и Туркменистан) на основе единого евразийского патента. Функционирование этой системы обеспечивает Евразийская патентная организация (ЕАПО).

Европейская патентная система – еще один пример региональной системы. Она действует на основании Европейской патентной конвенции^[5], членами которой являются 39 стран. В рамках этой системы заявитель, подавая единую заявку в Европейское патентное ведомство (ЕПВ), испрашивает охрану изобретения в одной или более странах-участницах, каждая из которых затем (на национальной фазе) принимает решение о выдаче патента, который будет действовать на ее территории, или об отказе.

Кроме того, заявитель может подать международную патентную заявку по процедуре РСТ (Patent Cooperation Treaty – Договор о патентной кооперации, заключен в 1970 г.). На основе единой заявки может испрашиваться правовая охрана изобретения в любых из 157 стран – участниц Договора. Как и в случае с Европейской патентной системой, после единой экспертизы на международном уровне поданные заявки переходят на национальную фазу, и каждая страна, на территории которой испрашивается правовая охрана, ведет собственное делопроизводство для последующей выдачи национального (действующего на территории этой страны) патента или отказа в его выдаче.

Стратегии патентования учитываются при проведении патентного анализа и построении патентного ландшафта. Соотношение числа национальных, региональных и международных (PCT) заявок косвенно характеризует технический уровень решений, созданных в рамках определенной технологической области, и бизнес-стратегии ключевых разработчиков. Подача PCT-заявки требует бóльших временных и финансовых затрат – считается, что такие заявки обладают бóльшим потенциалом коммерциализации, чаще содержат прорывные технологии.

На рис. 3 представлена динамика числа патентных заявок на изобретения, поданных российскими заявителями в стране и за рубежом. График показывает, что снижение общего числа патентных заявок на изобретения российских заявителей обусловлено сокращением их активности на внутреннем рынке. Число заявок, поданных в России, уменьшилось за период 2010–2022 гг. более чем на треть. В то же время число патентных заявок, поданных российскими заявителями за рубежом, напротив, несколько возросло.

Рис. 3. Число патентных заявок на изобретения, поданных российскими заявителями, тыс.

Источник: расчеты авторов по данным Роспатента, ВОИС (по состоянию на 11 декабря 2023 г.); [НИУ ВШЭ, 2023a].

Экспертиза и публикация заявки На этапе формальной экспертизы осуществляется проверка наличия всех необходимых документов по изобретению, их соответствия основным требованиям, факта оплаты пошлины. В России эта процедура занимает, как правило, от двух недель до двух месяцев, в некоторых странах она может длиться до полугода.

В случае успешного прохождения указанной процедуры и уплаты необходимых пошлин заявка на получение патента передается на экспертизу по существу. На этом этапе проводится информационный поиск для определения текущего уровня техники в области, к которой относится изобретение, оцениваются его соответствие условиям патентоспособности и достаточность раскрытия его сущности в заявке.

В среднем через 18 месяцев с момента подачи и в случае положительного решения по итогам формальной экспертизы заявка на выдачу патента на изобретение публикуется патентным ведомством в открытых источниках^[6]. В Роспатенте это требование выполняется для заявок, по которым завершена формальная экспертиза с положительным результатом и которые на дату окончания 15-месячного срока с момента подачи не отозваны и не считаются отозванными. Подобный шаг необходим для публичного представления патентуемых технических решений, которым уже предоставлена предварительная правовая охрана. Именно в этом и заключается основной принцип патентной системы: раскрытие полной информации о новых технологиях в обмен на эксклюзивное право их использования.

Доступ к полным версиям опубликованных заявок позволяет – путем обработки различных полей в их структуре – решать более сложные аналитические задачи, в частности, изучать состояние и развитие отдельных технологических областей и направлений в их составе. Кроме того, учет только опубликованных заявок позволяет исключить из рассмотрения технические решения, не соответствующие требованиям новизны, технического уровня и промышленной применимости, а значит, отобрать для анализа потенциально значимые технологии.

Рис. 4 показывает, как изменилось за 2010–2021 гг. число патентных заявок на изобретения, поданных российскими заявителями в отдельных технологических областях. Среди них наиболее высокий уровень патентной активности в 2021 г. наблюдался в отношении технологий гражданского строительства, защиты окружающей среды и разработки механических элементов. Число поданных российскими заявителями патентных заявок на изобретения, относящихся к области «Материалы, металлургия», напротив, за истекший период снизилось на 41 %.

Рис. 4. Число опубликованных патентных заявок российских заявителей на изобретения по отдельным технологическим областям, ед.

Источник: расчеты авторов по данным ВОИС (по состоянию на 11 декабря 2023 г.).

Выдача патента

Решение о выдаче патента по результатам экспертизы заявки по существу принимается в случае, если:

• изобретение не относится к объектам, которым не предоставляется правовая охрана;

• изобретение соответствует условиям патентоспособности;

• сущность изобретения раскрыта с полнотой, достаточной для его осуществления [Роспатент, 2018].

Сведения о выдаче патента на изобретение публикуются в официальных изданиях и/или на веб-сайтах патентных ведомств. Как правило, доступны и полнотекстовые версии документов – опубликованные патентные заявки с обновленной информацией о статусе патента (т. е. выданный патент можно идентифицировать по определенному коду в номере публикации).

После выдачи патента для поддержания его в силе взимаются пошлины (в России – с третьего года). По мере увеличения срока действия патента размер пошлины растет: чем дольше период монополии патентообладателя, тем выше плата. В случае неуплаты пошлины, судебного разбирательства и в силу ряда иных причин действие патента может быть приостановлено или прекращено. Таким образом, помимо выданных патентов следует рассматривать еще один вид патентного документа – действующий патент.

Расширение правовой охраны изобретения.

Патентные семейства

Каждый выданный патент гарантирует правовую охрану изобретения в рамках определенной юрисдикции – на территории одной страны или группы стран. Как было отмечено выше, для расширения сферы влияния изобретения патентообладатели могут подавать заявки в другие патентные ведомства – одномоментно в рамках региональных систем патентования или процедуры PCT либо постепенно, с использованием прямой национальной процедуры. В итоге к одному изобретению может относиться целая совокупность патентных документов (патентных публикаций и/или выданных патентов). Эта совокупность связанных документов, которая формируется благодаря расширению охраны изобретения в новых юрисдикциях, образует патентное семейство (patent family) (рис. 5).

Первая заявка, поданная на определенное изобретение, считается приоритетной, а дата ее подачи называется датой приоритета. «Приоритетный» в данном случае значит «первый по времени», а не «ключевой».

Особый вид патентных семейств – триадные патентные семьи, в составе которых документы, зарегистрированные в трех ключевых патентных ведомствах мира – Ведомстве по патентам и товарным знакам США (United States Patent and Trademark Office, USPTO), Европейском (European Patent Office, EPO) и Японском (Japan Patent Office, JPO). Изобретения, которые лежат в основе таких семейств, считаются наиболее значимыми, поскольку одновременное патентование в трех указанных юрисдикциях сопряжено с существенными затратами и обоснованно только в случае высокой вероятности окупаемости издержек в ходе коммерческого использования технологии.

Рис. 5. Пример патентного семейства^[7]